Положение об Инвестиционном комитете Национального исследовательского университета "Высшая школа экономики"
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Положение об инвестиционном комитете Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики» (далее соответственно – Положение, Университет/НИУ ВШЭ) регулирует состав и порядок формирования инвестиционного комитета Университета (далее – Комитет), устанавливает компетенцию Комитета, порядок организации деятельности Комитета.
1.2. Комитет является совещательным органом Университета и создан с целью выработки рекомендаций ректору Университета для принятия решений по финансированию инвестиционных проектов Университета, реализуемых в соответствии с целями развития Университета.
1.3. Комитет осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, уставом Университета, решениями ректора Университета, локальными нормативными актами Университета, а также Положением.
1.4. Организационно-техническое обеспечение работы Комитета осуществляет Управление инвестиционного анализа НИУ ВШЭ.
1.5. Положение и изменения в него утверждаются приказом ректора Университета.
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В настоящем Положении применяются следующие термины и определения.
2.1. Инвестиционный проект – проект, предусматривающий финансовые вложения за счет различных источников бюджета НИУ ВШЭ, цели и задачи которого направлены, в том числе на получение дополнительного дохода, повышение эффективности, снижение расходов и издержек, выполнение ключевых показателей эффективности Университета, обеспечение уставной деятельности Университета.
2.2. Инвестиционное обоснование – комплект документов, отражающих организационно-экономические аспекты инвестиционного проекта, дающие возможность его оценки и принятия решения о его финансировании.
2.3. Инвестиционная заявка – заявка на финансирование инвестиционного проекта, направляемая в адрес Комитета, включающая пакет документов, оформленных в соответствии с локальными нормативными актами Университета.
2.4. Инициатор инвестиционного проекта – субъект инвестиционной деятельности, заинтересованный в реализации инвестиционного проекта, поступившего на рассмотрение Комитета.
2.5. Экспертная группа Комитета – группа экспертов – представителей структурных подразделений Университета, осуществляющих рассмотрение инвестиционного обоснования инвестиционного проекта на предмет обоснованности его реализации и оценки социально-экономической выгоды для Университета.
2.6. Заинтересованное лицо – лицо, которым может быть признан член Комитета по отношению к инициатору инвестиционного проекта, и которое может извлечь выгоду в случае принятия решения по финансированию инвестиционного проекта.
3. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ СОСТАВА КОМИТЕТА
3.1. Комитет создается приказом ректора Университета. Численность Комитета составляет не более 15 человек.
3.2. Деятельность Комитета может быть прекращена приказом ректора Университета.
3.3. Состав Комитета формируется из работников образовательных, научно-исследовательских и административно-управленческих структурных подразделений Университета.
3.4. Состав Комитета утверждается приказом ректора Университета по представлению проректора, координирующего реализацию экономической и финансовой политики НИУ ВШЭ в соответствии с установленным в НИУ ВШЭ порядком (далее – координирующий руководитель).
3.5. Секретарь Комитета назначается координирующим руководителем из числа работников Управления инвестиционного анализа НИУ ВШЭ.
3.6. Внесение изменений в состав Комитета, в том числе включение новых членов, осуществляется приказом ректора Университета по представлению координирующего руководителя.
3.7. Членство в Комитете может быть прекращено досрочно:
3.7.1. по личному заявлению члена Комитета;
3.7.2. по решению Комитета, принятому на основании представления председателя Комитета и, в случае если член Комитета регулярно уклоняется от участия в работе Комитета;
3.7.3. автоматически в случае прекращения трудовых отношений члена Комитета с НИУ ВШЭ.
4. КОМПЕТЕНЦИЯ КОМИТЕТА
4.1. К компетенции Комитета относится:
4.1.1. рассмотрение инвестиционных заявок и выработка рекомендаций о целесообразности финансирования инвестиционных проектов за счет Университета в рамках указанных инвестиционных заявок;
4.1.2. осуществление анализа эффективности ранее отобранных и/или реализуемых в Университете инвестиционных проектов в соответствии со стратегическими и экономико-финансовыми аспектами развития Университета;
4.1.3. проведение мониторинга ключевых показателей эффективности инвестиционных проектов и достижения данных показателей;
4.1.4. рассмотрение проектов локальных нормативных актов Университета, регулирующих вопросы реализации инвестиционной политики Университета;
4.1.5. разработка методических рекомендаций по ведению инвестиционной деятельности Университета структурных подразделений Университета;
4.1.6. рассмотрение иных вопросов, определяемых ректором Университета.
5. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМИТЕТА
5.1. Комитетом рассматриваются инвестиционные заявки, вносимые:
5.1.1. по представлению инициатора проекта и руководителя Университета, координирующего деятельность инициатора проекта;
5.1.2. по представлению координирующего руководителя.
5.2. Рекомендация о целесообразности финансирования инвестиционного проекта формируется по результатам не менее чем двух заседаний Комитета.
5.3. Председатель Комитета проводит заседания Комитета, утверждает повестку дня заседания Комитета, дает поручения другим членам Комитета.
5.4. Заместители председателя Комитета по поручению председателя Комитета организуют деятельность Комитета по направлениям, определенным председателем Комитета, дают поручения другим членам Комитета в рамках своей компетенции. Один из заместителей председателя Комитета по поручению председателя Комитета в случае его отсутствия организует и проводит заседания Комитета, в том числе утверждает повестку дня заседания Комитета (далее – уполномоченный заместитель председателя Комитета).
5.5. Члены Комитета рассматривают документы по вопросам, включенным в повестку дня заседания Комитета, участвуют в их обсуждении на заседании Комитета и принятии решений.
5.6. Секретарь Комитета не имеет права голоса на заседаниях Комитета.
5.7. Секретарь Комитета:
5.7.1. осуществляет сбор инвестиционных заявок по вопросам, выносимым на рассмотрение Комитета, и материалов к ним, по поручению председателя Комитета (его уполномоченного заместителя) направляет их в Управление инвестиционного анализа НИУ ВШЭ и экспертам Комитета (при необходимости) для подготовки заключения;
5.7.2. рассматривает документы по вопросам, предложенным для рассмотрения на заседании Комитета, анализирует их, формирует проект повестки дня заседания Комитета и представляет его на утверждение председателю Комитета;
5.7.3. рассылает утвержденную повестку дня заседания Комитета и прилагаемые к ней материалы членам Комитета и приглашенным участникам заседания Комитета по электронной почте;
5.7.4. оформляет и подписывает протоколы заседаний Комитета;
5.7.5. выполняет иные обязанности, установленные Положением.
5.8. Инициатор инвестиционного проекта направляет в системе электронного документооборота служебную записку на имя председателя Комитета с приложением инвестиционной заявки, проекта решения Комитета и инвестиционного обоснования.
5.9. С целью проведения комплексного анализа инвестиционного проекта могут быть сформированы Экспертные группы Комитета, к работе в которых привлекаются эксперты, являющиеся работниками Университета.
5.10. Члены Комитета не могут привлекаться в составы Экспертных групп Комитета.
5.11. Составы Экспертных групп Комитета формируются по представлению председателя Комитета и утверждаются Комитетом.
5.12. В случае необходимости решением Комитета создаются рабочие группы с целью выработки решений с участием работников структурных подразделений
НИУ ВШЭ.
5.13. Управление инвестиционного анализа НИУ ВШЭ проводит экспертизу инвестиционного обоснования, а также обеспечивает проведение экспертизы инвестиционного обоснования привлеченными экспертами и направляет результаты экспертизы председателю Комитета. В случае положительной оценки проекта, инициатор представляет проект на очередном заседании Комитета.
5.14. После предварительного согласования проекта на первом заседании Комитета, инициатором совместно с Управлением инвестиционного анализа
НИУ ВШЭ формируется бизнес-план инвестиционного проекта, который включает в себя: финансово-экономическое обоснование, анализ рынка, анализ рисков. Указанный комплект документов инициатор направляет председателю Комитета.
5.15. Бизнес-план инвестиционного проекта рассматривается на втором заседании Комитета. Рекомендации о принятии решения о предоставлении финансового обеспечения инвестиционного проекта принимается при выполнении следующих условий:
5.15.1. инвестиционная заявка оформлена в надлежащем виде и имеет полный пакет сопроводительных документов;
5.15.2. инвестиционное обоснование проекта, в том числе бизнес-план инвестиционного проекта, анализ рисков принятия проекта и анализ рынка имеют положительное экспертное заключение Управления инвестиционного анализа
НИУ ВШЭ;
5.15.3. содержание инвестиционного проекта не противоречит Программе развития федерального государственного автономного образовательного учреждения высшего образования «Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики» до 2030 года, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 25.11.2021 № 3333-р;
5.15.4. подготовлен проект решения Комитета по рассматриваемому инвестиционному проекту.
5.16. При рассмотрении инвестиционных проектов, по представлению координирующего руководителя, инвестиционное обоснование может быть направлено на рассмотрение Комитета без проведения независимой экспертизы.
5.17. Комитет организует свою деятельность на основании инвестиционных заявок, вносимых для рассмотрения руководителями структурных подразделений НИУ ВШЭ – инициаторами инвестиционных проектов, а также иных инвестиционных проектов по представлению координирующего руководителя.
5.18. Заседания Комитета проводятся не реже одного раза в квартал по инициативе председателя Комитета.
5.19. На заседании Комитета имеют право присутствовать представители структурного подразделения НИУ ВШЭ, участвующего в комплексном анализе инвестиционного проекта, а также инициатор инвестиционного проекта (представитель внешнего инициатора проекта), которые не являются членами Комитета и не имеют права голоса.
5.20. Решение Комитетапринимается простым большинством голосов членов Комитета при условии участия в заседании не менее двух третей от списочного состава Комитета. Члены Комитетамогут принимать участие в заседании дистанционно.
5.21. По решению председателя Комитетасекретарь Комитетаможет провести электронное голосование членов Комитетапо вопросам повестки дня заседания по корпоративной электронной почте НИУ ВШЭ.
5.22. Созыв заседания Комитета осуществляется председателем Комитета не позднее, чем за три дня до даты проведения заседания. Секретарь Комитета в указанный срок направляет по корпоративной электронной почте членам Комитета уведомление, содержащее информацию о дате, времени, месте проведения заседания, повестку дня с приложением материалов к заседанию.
5.23. Член Комитета, являющийся заинтересованным лицом, обязан сообщить об этом председателю Комитета до начала проведения заседания в письменной форме по корпоративной электронной почте. Такой член Комитета не вправе принимать участие в голосовании по инвестиционной заявке, по отношению к которому он является заинтересованным лицом.
5.24. В случае равенства голосов, решающим является голос председателя Комитета.
5.25. Решения Комитета оформляются протоколом. Протокол заседания оформляется в системе электронного документооборота и подписывается секретарем Комитета, согласуется с заместителем председателя Комитета, после чего представляется на подпись председателю Комитета (уполномоченному заместителю председателя Комитета) в течение трех рабочих дней после проведения заседания Комитета. В случае отсутствия члена Комитета по уважительной причине на заседании Комитета, по согласованию с председателем Комитета (его уполномоченным заместителем), может присутствовать замещающее его лицо с правом совещательного голоса. Замещающее лицо определяется письменным уведомлением председателя Комитета.
5.26. Материалы по итогам работы Комитета (протоколы и приложения к ним) по решению председателя Комитета могут быть опубликованы на корпоративном сайте (портале) Университета.
5.27. Подлинники протоколов заседаний Комитета, экспертных групп Комитета и прилагаемые к ним материалы хранятся в Управлении инвестиционного анализа НИУ ВШЭ в установленном в Университете порядке.