Особенности системы комплаенс в российских организациях – профессиональных участниках рынка ценных бумаг

Настоящее исследование направлено на выявление особенностей системы комплаенса в российских организациях – профессиональных участниках рынка ценных бумаг и выработку предложенеий по совершенствованию системы. Рынок ценных бумаг активно развивается и трансформируется, с этим связно постоянное увеличение рисков в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и необходимость адаптации системы комплаенс к постоянно меняющимся условиям. Задачами проведённого исследования являлись: изучение правового регулирования, выявление рисков деятельности таких организаций; исследование понятия и исторических аспектов комплаенса и анализ его направлений; а также определение роли комплаенса в защите прав участников рынка ценных бумаг в современных условиях. В результате были выявлены такие особенности комплаенса в организациях – профессиональных участниках рынка ценных бумаг, как: недостаточная систематизация нормативных правовых актов регулирование отдельных отношений в отраслевом акте добровольного характера; отсутствие определения термина комплаенс, а также единого нормативно-правового акта о комплаенсе; спорное определение регуляторного риска в одном из актов Банка России, а также приравнивание службы внутреннего контроля к комплаенс-службе; широкий перечень направлений комплаенса, каждое из которых имеет свое правовое регулирование; необходимость формирования новых актуальных направлений, обусловленных современными условиями. Проведённое исследование позволило выявить противоречия и недостатки в правовом регулировании комплаенса на рынке ценных бумаг и выработать предложения по решению существующих проблем.