Банкротство в международном частном праве

Магистратура 2020/2021

Лучший по критерию «Полезность курса для расширения кругозора и разностороннего развития»

Лучший по критерию «Новизна полученных знаний»

Статус: Курс обязательный (Международное частное право и международный коммерческий арбитраж)

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Департамент правового регулирования бизнеса

Где читается: Факультет права

Когда читается: 1-й курс, 3 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Преподаватели: Мохова Елена Викторовна, Яцук Наталья Петровна

Прогр. обучения: Международное частное право и международный коммерческий арбитраж

Язык: русский

Кредиты: 4

Контактные часы: 40

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Учебная дисциплина «Банкротства в международном частном праве» посвящена углубленному изучению актуальных вопросов доктрины, международно- и национально-правового регулирования, а также правоприменительной практики в сфере банкротств в международном частном праве (трансграничной несостоятельности). В рамках дисциплины студенты изучают теории регламентации трансграничной несостоятельности, современные нормативные модели регулирования банкротств с иностранным элементом, изучают подходы к определению международной подсудности и разграничения компетенции судов различных государств при возбуждении дел о банкротстве, изучают особенности основного и вторичных производств и механизмы их взаимодействия, особенности определения применимого права, проблемы трансграничного эффекта банкротства и признания иностранных производств и иностранных судебных решений, вынесенных в связи с делами о несостоятельности, вопросы сотрудничества судов и арбитражных управляющих. Дисциплина предусматривает 2 домашних задания (анализ кейса-эссе), 2 деловые игры, 1 творческую работу, а также дискуссии на занятиях Блокирующие элементы контроля отсутствуют. Для успешного освоения дисциплины студенты должны знать основные источники международного права и международного частного права, а также российское национальное законодательство в области гражданского права и гражданского процесса; уметь анализировать судебно-арбитражную практику; обладать навыками работы с научной литературой, аналитическими материалами.

Цель освоения дисциплины

овладение студентами теоретическими основами, международно-правовыми и национально-правовыми источниками, а также ключевыми категориями и проблемами в сфере банкротств в международном частном праве (трансграничной несостоятельности).

Планируемые результаты обучения

Знает основные категории трансграничной несостоятельности, доктрины регламентации трансграничных банкротств, международно-правовые и национально-правовые источники регулирования рассматриваемых правоотношений, порядок определения компетентного суда и применимого права в делах о банкротстве, механизмы признания иностранных банкротств и взаимодействия производств, инициированных в разных юрисдикциях;
Умеет применять полученные знания на практике, а именно: анализировать и применять международно-правовые и национально-правовые нормы права, регулирующие банкротства в международном частном праве; анализировать практику судов, оценивать доктрины регламентации трансграничных банкротств;
Владеет понятийным аппаратом трансграничных банкротств; приемами и методами научно-исследовательской работы, а также приемами внедрения полученных результатов исследований в практическую деятельность государственных учреждений, коммерческих организаций, международных институтов; навыком экспертной оценки юридических текстов и нормативных правовых актов национального и международного характера в области трансграничной несостоятельности;

Содержание учебной дисциплины

Особенности конфликтов юрисдикций и коллизионных вопросов в делах о банкротстве. Понятие трансграничной несостоятельности и основные теории ее регулирования
Выход банкротства за пределы одного правопорядка: особенности конфликтов юрисдикций и коллизионных вопросов. Правоотношения несостоятельности как правоотношения частно-публичные, материально-процессуальные. Разные системы банкротного права в различных государствах. Проблемы гармонизации и дифференциации банкотного права. Доктринальные и легальные подходы к понятию трансграничной несостоятельности. Банкротство с иностранным элементом. Виды иностранного элемента, осложняющего банкротство. Трансграничная несостоятельность и несостоятельность трансграничных групп компаний (транснациональных корпораций): разграничение феноменов и понятий. Множественность производств при трансграничной несостоятельности. Признаки «производства по делу о несостоятельности» для целей международного частного права. Виды производств по делу о несостоятельности: единое производство, основное и вторичные производства, параллельные производства. Координируемая и некоординируемая множественность производств при трансграничном банкротстве. Цели и принципы регулирования трансграничных банкротств. Принцип эффективности, предсказуемости и справедливости банкротного процесса, принцип сотрудничества и взаимодействия государств при трансграничном банкротстве, принцип равного доступа и равного отношения к кредиторам, принцип максимизации стоимости активов, принцип защиты недобровольных кредиторов, работников должника. Классические теории регулирования трансграничных банкротств: теория территориальности, теория универсализма. Их особенности, преимущества и недостатки, реалии и перспективы реализации на практике. Модифицированные теории регулирования трансграничных банкротств. Теория модифицированного универсализма, теория cooperative territoriality (территориальности, основанной на сотрудничестве или согласованной территориальности): теории виртуальной территориальности, виртуального универсализма, universal proceduralism (универсального процессуализма) и др. Особенности, преимущества и недостатки, реалии и перспективы реализации на практике. Перспективы применения автономии воли сторон в регулировании трансграничных банкротств – теория контрактуализма (contractualism): особенности, преимущества и недостатки, перспективы реализации на практике. Развитие доктрины трансграничной несостоятельности в России.
Источники регулирования банкротств в международном частном праве. Международно-правовые модели регулирования трансграничной несостоятельности
Развитие конвенционного регулирования банкротств в международном частном праве. Наиболее известные международные договоры. Договоры Монтевидео о международном коммерческом праве 1889 г. (глава X), о вопросах международного коммерческого права 1940 г. (глава VIII), о международном процессуальном праве 1940 г. (глава IV), Скандинавская конвенция по вопросам банкротства 1933 г. (Северная конвенция), Унифицированный акт Организации по гармонизации коммерческого права Африки «Об организации коллективных процедур ликвидации» 2015 г. Европейская модель регулирования трансграничной несостоятельности: особенности, история развития. Регламент ЕС № 2015/848 «О производстве по делам о несостоятельности» от 20 мая 2015 г. Материально-правовая унификация регулирования банкротств: проблемы и перспективы. Опыт ЕС: Директива ЕС по превентивной реструктуризации, освобождении от обязательств и дисквалификации, а также о мерах, повышающих эффективность процедур реструктуризации, банкротства и освобождения от обязательств 2019 г. Гармонизация регулирования банкротств и трансграничных банкротств посредством «мягкого права». Деятельность и документы ЮНСИТРАЛ: Типовой закон ЮНСИТРАЛ О трансграничной несостоятельности 1997 г., Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничном признании и приведении в исполнение судебных решений, принятых в связи с производством по делу о несостоятельности 2018 г. Иные международно-правовые документы рекомендательного характера: Конкордат о трансграничной несостоятельности, разработанный Комитетом J Международной ассоциации юристов 1995 г.; Принципы и рекомендации по созданию эффективной системы несостоятельности и защиты прав кредиторов, разработанные Всемирным Банком; Принципы сотрудничества по делам о банкротстве между странами-членами Североамериканского соглашения о свободе торговли (НАФТА) и др. Национально-правовое регулирование трансграничных банкротств. Регулирование трансграничной несостоятельности в Российской Федерации. Нормы федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». Законопроект «О трансграничной несостоятельности»: история развития, причины и предпосылки разработки, причины непринятия. Международно-правовые модели регулирования трансграничной несостоятельности. Модель единого производства – Северная конвенция по вопросам банкротства 1933 г. Модель множества обособленных производств – Договоры Монтевидео 1889 и 1940 гг. для ряда стран Латинской Америки); Модель основного/вторичного производства автоматического признания – Регламент ЕС № 2015/848 «О производстве по делам о несостоятельности» от 20 мая 2015 г.; Модель судебного содействия и контроля – Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности 1997 г. Модель «внешних» и «внутренних» трансграничных банкротств – Унифицированный акт ОХАДА по организации коллективных процедур ликвидации 2015 г. Перспективы внедрения моделей-симбиозов Регламента ЕС и Типового закона ЮНСИТРАЛ для регулирования трансграничных банкротств в различных группах юрисдикций (Гонконг-Тайвань-Макао-Китай) и группах государств (ЕАЭС и др.).
Международная подсудность по делам о несостоятельности. Разграничение компетенции судов различных государств по банкротным делам
Международная подсудность основного производства по делу о несостоятельности. Проблема разграничения компетенции судов различных государств как одна из доминантных в реализации механизма регулирования трансграничных банкротств. Инкорпорация, коммерческий домицилий и иные критерии для определения международной подсудности основного производства. Центр основных интересов должника (center of main interests of the debtor, COMI): понятие, значение, особенности применения. Мобильность COMI и его перенос на территорию иного государства в преддверии банкротства. Конфликты юрисдикций при применении COMI. Проблема «банкротного туризма» и миграции должников. Forum shopping в делах о банкротстве. Проблема изначальной (ex ante) предсказуемости при применении COMI. Международная подсудность вторичных производств при трансграничной несостоятельности. Различные критерии подсудности вторичных производств. Истеблишмент (предприятие) должника как признанный критерий международной подсудности вторичного производства: понятие, особенности применения. Правовое регулирование международной подсудности по банкротным делам в Российской Федерации. Доступ иностранных лиц к банкротству в России. Различные подходы к банкротству иностранных физических и юридических лиц. Применение ст. 247 АПК РФ к делам о несостоятельности. Перспективы применения COMI-стандарта в России.
Коллизионно-правовое регулирование банкротств в международном частном праве. Коллизионные привязки. Статут несостоятельности
Lex fori concursus как основная коллизионная привязка. Понятие статута несостоятельности, его сфера действия и пределы. Разграничение статута несостоятельности и личного закона, деликтного статута, договорного статута. Исключения из lex fori concursus: виды и особенности определения применимого права. Платежные системы и финансовые рынки, зачет встречных однородных требований, права in rem и права, обеспеченные залогом, договоры в отношении недвижимого имущества, трудовые договоры, соглашения о ликвидационном неттинге и др. Оспаривание сделок при трансграничной несостоятельности. Правило защиты и правило «двойной оспоримости». Ответственность руководителей должника и контролирующих должника лиц при трансграничном банкротстве: определение применимого права и компетентного суда.
Трансграничный эффект банкротства. Признание иностранных банкротств
Основные модели признания иностранных банкротств. Автоматические признание, экзекватурное признание. Ретроактивный эффект признания. Ограниченное признание. Объекты признания. Признание иностранных производств и признание судебных актов, вынесенных в связи с делом о несостоятельности. Различные виды судебных решений, вынесенных в связи с делом о несостоятельности. Особенности признания иностранных производств. Международно-правовые стандарты Типового закона ЮНСИТРАЛ 1997 г. Условия и последствия признания, условия оказания международной правовой помощи и содействия иностранному производству, концепция «адекватной» защиты прав кредиторов и должника. Особенности признания иностранных судебных решений, вынесенных в связи с делом о несостоятельности. Особенности нового Типового закона ЮНСИТРАЛ о трансграничном признании и приведении в исполнение судебных решений, принятых в связи с производством по делу о несостоятельности 2018 г.. Виды признаваемых судебных актов, дополнительные основания для отказа в признании. Правовое регулирование трансграничного эффекта банкротства в Российской Федерации. Общий и специальный режимы экзекватуры: проблема соотношения. Условия признания иностранных судебных решений по делам о банкротстве в России. Роль и значение принципа взаимности, виды взаимности для банкротных дел. Объекты признания иностранных судебных решений по делам о банкротстве в России. Проблема признания нефинальных судебных актов по делам о трансграничной несостоятельности. Основания для отказа в признании иностранных банкротств: опыт зарубежных и российских судов. Оговорка о публичном порядке в делах о несостоятельности. Проблема извещения иностранных лиц и стандарты извещения в делах о банкротстве. Проблема признания иностранных реабилитационных процедур, реструктуризаций задолженностей и освобождений должника от обязательств. Признание российских банкротств за рубежом. Практика судов Великобритании, США.
Взаимодействие разноюрисдикционных банкротных и внебанкротных производств. Банкротство и международный коммерческий арбитраж
Взаимодействие разноюрисдикционных банкротных производств. Механизмы взаимодействия основного и вторичного производств. Механизмы взаимодействия параллельных производств. Обмен информацией. Назначение «супер-администратора». Международная правовая помощь. Соглашения о координации производств (протоколы по делам о трансграничной несостоятельности): особенности содержания и юридической силы, практика реализации. Банкротство трансграничных групп компаний: модели взаимодействия разноюрисдикционных банкротных производств в отношении компаний, входящих в группу. Модель ЕС. Модель ЮНСТРАЛ и подготовка Типового закона ЮНСИТРАЛ по банкротству предпринимательских групп Взаимодействие разноюрисдикционных банкротного и искового производств. Принцип vis attractiva concursus. Конкуренция юрисдикции судов по банкротным и по общегражданским делам в различных государствах. Возможности и лимиты применения anti-suit injunctions при трансграничной несостоятельности. Проблема «обхода» банкротства. Взаимодействие банкротства и рассмотрения дела в международном коммерческом арбитраже. Последствия для арбитражного разбирательства при возбуждении производства по делу о несостоятельности в отношении одной из сторон. Проблема арбитрабельности спора и судьбы арбитражного соглашения в случае банкротства одной из сторон – вопросы применимого права. Признание и приведение в исполнение арбитражного решения при трансграничной несостоятельности. Трансграничное банкротство и обеспечительные меры. Аресты морских судов и иностранное производство по делу о несостоятельности. Кейптаунская конвенция о международных гарантиях в отношении подвижного оборудования 2001 г. с Протоколами к ней и трансграничное банкротство.

Элементы контроля

Домашнее задание
Защита проекта
Ответ на проблемный вопрос (экзамен)
Деловая игра
Творческая работа 1
Творческая работа 2
Активность и участие в дискуссиях на занятиях

Промежуточная аттестация

Промежуточная аттестация (3 модуль)
0.1 * Активность и участие в дискуссиях на занятиях + 0.1 * Деловая игра + 0.1 * Домашнее задание + 0.1 * Защита проекта + 0.4 * Ответ на проблемный вопрос (экзамен) + 0.1 * Творческая работа 1 + 0.1 * Творческая работа 2

Программа дисциплины