Комплаенс в корпорациях

Магистратура 2021/2022

Статус: Курс по выбору (Корпоративный юрист)

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Департамент правового регулирования бизнеса

Где читается: Факультет права

Когда читается: 2-й курс, 2 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Охват аудитории: для своего кампуса

Преподаватели: Лепилина Светлана Юрьевна

Прогр. обучения: Корпоративный юрист

Язык: русский

Кредиты: 3

Контактные часы: 24

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Курс «Комплаенс в корпорациях» посвящена углубленному изучению актуальных вопросов правового регулирования в области комплаенс, а также практики построения эффективных систем комплаенс-контроля. Необходимость преподавания данной дисциплины продиктована актуальной потребностью внедрения в коммерческих организациях действенных средств управления комплаенс-рисками, напрямую связанными с соблюдением различных регуляторных требований, а также требований в части добросовестного поведения на рынке, стандартов общественных организаций и лучших деловых практик. Отсутствие системы управления комплаенс-рисками может привести к росту финансовых потерь компании, невозможности осуществления эффективного внутреннего контроля, и в конечном счете потере деловой репутации и реализации регуляторных рисков. В связи с этим в рамках дисциплины студентами изучаются наиболее важные области контроля комплаенс-риска, а также система правовых мер, направленных на минимизацию риска в каждой из данных областей при построении эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческой организации. В результате освоения дисциплины студент должен: • знать ключевые понятия, принципы; • уметь юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; • иметь навыки (приобрести опыт) работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; при-обрести опыт построения эффективной системы комплаенс-менеджмента

Цель освоения дисциплины

Целями освоения дисциплины «Комплаенс в корпорациях» являются ознакомление студентов с теоретическими и практическими проблемами управления комплаенс-рисками с учетом новейшего законодательства и международной практики, выработка навыков работы с нормативными правовыми актами, а также выработка навыков применения риск-ориентированного подхода при построении системы комплаенс-менеджмента. В рамках дисциплины студентами изучаются наиболее важные области контроля комплаенс-риска (противодействие легализации денежных средств, противодействие коррупции, борьба с инсайдом и манипулированием, санкционный контроль, защита прав инвесторов, и др.), а также система правовых мер, направленных на минимизацию риска в каждой из данных областей при построении эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческой организации. В результате освоения дисциплины студент должен: знать: • ключевые понятия, принципы; • основные нормативные требования во всех изученных областях комплаенс-контроля; • основные тенденции развития международно-правового регулирования в изучаемой области; уметь: - юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; - оценивать эффективность системы комплаенс-менеджмента компании; - определять ключевые области комплаенс риска и вырабатывать комплекс правовых и процедурных мер, направленных на их минимизацию; владеть: - навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; - навыками построения эффективной системы комплаенс-менеджмента. - навыками осуществления прикладной деятельности в международной среде Изучение дисциплины «Комплаенс в корпорациях» базируется на имеющихся у студентов базовых знаниях гражданского права, предпринимательского права, банковского права, основ законодательства о рынке ценных бумаг, законодательства в сфере защиты конкуренции, экономической теории

Планируемые результаты обучения

обладает глубокими знаниями в отношении базовых понятий, использует корректные термины в соответствии с действующим законодательством; находит, анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию; работает со специализированными правовыми системами (базами данных); осуществляет пошаговый анализ комплаенс-процедур
обладает глубокими знаниями в отношении базовых понятий, использует корректные термины в соответствии с действующим законодательством; находит, анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию; работает со специализированными правовыми системами (базами данных); осуществляет пошаговый анализ комплаенс-процедур.
обладает глубокими знаниями в отношении базовых понятий; дает определение основных понятий; обладает глубокими знаниями в отношении базовых критериев классификации комплаенс-рисков.
обладает глубокими знаниями в отношении базовых понятий; находит, анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию; работает со специализированными правовыми системами (базами данных).
обладает глубокими знаниями в отношении базовых понятий; находит, анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию; работает со специализированными правовыми системами (базами данных); применяет к юридическому факту действующую норму права (законодательство РФ, ЕС).
обладает глубокими знаниями в отношении базовых понятий; находит, анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию; работает со специализированными правовыми системами (базами данных); применяет к юридическому факту действующую норму права (законодательство, акты ЦБ РФ)
обладает глубокими знаниями в отношении базовых понятий; работает со специализированными правовыми системами (базами данных), иностранным законодательством и международными правовыми актами; применяет к юридическому факту действующую норму права (законодательство РФ, ЕС, международные нормы права).
обладает глубокими знаниями в отношении базовых понятий; работает со специализированными правовыми системами (базами данных), иностранным законодательством и международными правовыми актами; применяет к юридическому факту действующую норму права (законодательство РФ, иностранных государств, ЕС, международные нормы права).
определяет уровни регулирования; соотносит государственное и негосударственное регулирование, анализирует и сопоставляет правила нормативных источников и актов «мягкого права»; использует специальные методы познания при анализе и обработке юридически значимой информации.

Содержание учебной дисциплины

Тема № 1. Понятие комплаенс-риска. Виды и источники комплаенс-рисков
Тема 2. Нормативно-правовое регулирование в области управления комплаенс-рисками.
Тема 3. Управление комплаенс-рисками в сфере ПОД/ФТ
Тема 4. Защита прав инвесторов
Тема № 5. Санкционный комплаенс
Тема 6. Инсайд и манипулирование
Тема 7. Иные области осуществления комплаенс-контроля
Тема 8. Управление комплаенс-рисками в сфере противодействия коррупции
Тема 9. Комплаенс-менеджмент
Тема 10. Организация эффективной службы комплаенс в российской компании.

Элементы контроля

Активность на семинарах
Устный опрос
Эссе

Промежуточная аттестация

2021/2022 учебный год 2 модуль
0.2 * Активность на семинарах + 0.6 * Устный опрос + 0.2 * Эссе

Список литературы

Авторы

Лепилина Светлана Юрьевна

Программа дисциплины