Международный инвестиционный арбитраж

Магистратура 2020/2021

Лучший по критерию «Полезность курса для расширения кругозора и разностороннего развития»

Статус: Курс по выбору

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Департамент правового регулирования бизнеса

Где читается: Факультет права

Когда читается: 2-й курс, 1, 2 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Преподаватели: Кайсин Дмитрий Валерьевич, Мохова Елена Викторовна

Прогр. обучения: Международное частное право

Язык: русский

Кредиты: 5

Контактные часы: 40

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Учебная дисциплина «Международный инвестиционный арбитраж» посвящена углубленному изучению актуальных вопросов доктрины, международно-правового и национально-правового регулирования, правоприменительной практики в сфере разрешения международных инвестиционных споров. Курс состоит из двух частей. Часть первая посвящена теоретическим основам международного инвестиционного арбитража и включает в себя изучение вопросов о генезисе, становлении и основах современного правового регулирования международного инвестиционного арбитража, вопросов юрисдикции арбитража и приемлемости споров, соотношения контрактных и международно-правовых обязательств в международном инвестиционном праве, режимов иностранных инвесторов, а также вопросов о поиске баланса между защитой права инвесторов и государств в современной практике инвестиционных арбитражей, разработке мер по преодолению проблем, возникающих в современном международном инвестиционном арбитраже. Вторая часть курса посвящена особенностям практической работы в области инвестиционного арбитража и предполагает освоение основ правового регулирования процедуры разрешения споров в инвестиционном арбитраже, финансирования арбитражного разбирательства, формирования арбитражного трибунала, работы с доказательствами, подготовки к слушаниям в инвестиционном арбитраже. Дисциплина направлена на формирование у магистрантов навыков анализа источников права и практики международных коммерческих и инвестиционных арбитражей, практики международных и национальных судов в сфере разрешения инвестиционных споров, навыков критической оценки подходов инвестиционных арбитражей, навыков разработки аргументации для обоснования позиций сторон инвестиционного спора, навыков работы в процедуре разрешения инвестиционного спора, в том числе таких как формирование арбитражного трибунала, выбор места арбитража, работа с доказательствами, взаимодействие со свидетелями, подготовка к слушаниям в инвестиционном арбитраже. Дисциплина предусматривает выполнение двух домашних заданий (составление аналитической таблицы по практике инвестиционных арбитражей и составление профиля арбитра), выполнение творческой работы по подготовке проекта, участие в аудиторной работе на занятиях. Блокирующие элементы контроля отсутствуют. Для успешного освоения дисциплины студенты должны владеть следующими знаниями и компетенциями: знать основные источники международного права и международного частного права, основы регламентации собственности и инвестиций в международном частном праве, основы статуса субъектов международного частного права, основы международного гражданского процесса; уметь анализировать судебную и арбитражную практику; обладать навыками работы с научной литературой, аналитическими и статистическими материалами.

Цель освоения дисциплины

Целью освоения учебной дисциплины «Международный инвестиционный арбитраж» является овладение студентами в изучаемой сфере системой теоретических основ и источниковой базы в их взаимосвязи и развитии, закономерностями развития правовых позиций и практики международных инвестиционных арбитражей, основными навыками работы в процедуре разрешения инвестиционных споров.

Планируемые результаты обучения

Анализирует и оценивает правовую ситуацию, сложившуюся в международной инвестиционной деятельности
Критически оценивает существующие международно-правовые механизмы защиты прав инвесторов,
Дает квалификацию юридическому факту и применяет к юридическому факту действующую норму права применительно к вопросу о режимах иностранных инвестиций и их места и роли в системе гарантий иностранного инвестора
Дает квалификацию юридическому факту и применяет к юридическому факту действующую норму права
Умеет отличать споры из контракта и споры из международных инвестиционных соглашений.
Работает со специализированными правовыми системами (базами данных)
Умеет определить основания для заявления возражений по юрисдикции трибунала ratione voluntatis. Знает основные способы выражения согласия на арбитраж государства и инвестора
Осуществляет правовую экспертизу документов в сфере режимов иностранных инвестиций и их места и роли в системе гарантий иностранного инвестора
Осуществляет правовую экспертизу документов в сфере юрисдикции инвестиционных арбитражей, контрактных и международно-правовых обязательств в международном инвестиционном праве
Осуществляет коммуникацию в рамках профессионального взаимодействия (на русском языке)
Обладает глубокими знаниями в области источниковой базы регламентации инвестиционного арбитража, анализирует и критически оценивает тенденции в развитии международного инвестиционного арбитража, может провести соотношение инвестиционного и международного коммерческого арбитража
Обладает знаниями о компетенции трибунала по рассмотрению МИС; основных возражениях государства по юрисдикции, особенности применения доктрины “компетенции компетенции”
Обладает глубокими знаниями в отношении основных категорий темы в отношении режимов иностранных инвестиций и их места и роли в системе гарантий иностранного инвестора, раскрывает содержание режимов иностранного инвестора и судебно-арбитражную практику по вопросу о формировании и содержании режимов иностранных инвестиций
Понимает разницу между арбитражем ad hoc и институциональным арбитражем; умеет анализировать тексты существующих регламентов рассмотрения МИС
Находит, анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию
Раскрывает подходы к понятию иностранного инвестора в динамике их развития в практике инвестиционных арбитражей, умеет отличать контрактные обязательства государства от международно-правовых, умеет анализировать доктрину, а также практику международных трибуналов применительно к данной теме.
Использует специальные методы познания при анализе и обработке юридически значимой информации для решения практических кейсов
Корректно использует юридическую терминологию по рассматриваемой теме
Понимает принципы применения иммунитета государства при признании и приведении в исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
Обладает глубокими знаниями об основных принципах инвестиционного арбитража, механизмах отмены, признания и приведения в исполнение решений международного инвестиционного арбитража

Содержание учебной дисциплины

Международный инвестиционный арбитраж: генезис, становление, текущее положение и критика
Понятие и основные характеристики международного арбитража. Преимущества и недостатки разбирательств в государственных судах и международном арбитраже. Международные коммерческие суды в различных юрисдикциях: становление, развитие, особенности правового регулирования, особенности разрешения споров, перспективы. Гаагская конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных судебных решений по гражданским и торговым делам 2019 года. Правовая природа международного инвестиционного арбитража. Соотношение международного инвестиционного арбитража и международного коммерческого арбитража. Защиты прав инвестора в государственных судах как альтернатива международному арбитраже. Fork-in-the-road. Ранние международно-правовые механизмы защиты прав инвесторов. Дипломатическая защита как механизм международного инвестиционного права. Становление разрешения споров между инвестором и государством посредством инвестиционного арбитража. Кризис легитимности инвестиционного арбитража и поиски решений. Подходы к созданию механизмов апелляционного и кассационного пересмотра вынесенных решений. Перспективы создания международных инвестиционных судов, постоянно действующих институциональных арбитражей, консультативных органов по инвестиционному праву. Многосторонние и двусторонние договоры о защите инвестиций. Основные характеристики, объект и цели регулирования, содержание. Создание международных инвестиционных соглашений и двусторонних инвестиционных соглашений (ДИС/BIT) нового поколения (BIT 2.0 и последующих).
Основы процедуры рассмотрения споров в международном инвестиционном арбитраже. Отмена и экзекватура решений
Арбитраж ad hoc на основе арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ. Институциональный арбитраж. Вашингтонская конвенция 1965 года об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств (Вашингтонская конвенция 1965 г.) как ключевой многосторонний механизм современной нормативной системы международного инвестиционного права. Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС) как форум для разрешения споров между инвесторами и государствами. Международно-правовая природа МЦУИС. Принципы конфиденциальности и транспарентности в международном инвестиционном арбитраже. Маврикийская конвенция. Отмена решения международного инвестиционного арбитража. Пересмотр решений МЦУИС. Механизмы признания и приведения в исполнение решений международного инвестиционного арбитража. Роль Нью-Йоркской конвенции 1958 года о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений. Иммунитеты государств при признании и приведении в исполнение решений международных инвестиционных арбитражей.
Компетенция международного инвестиционного арбитража. Возражения по юрисдикции ratione voluntatis и ratione personae
Компетенция трибунала по рассмотрению МИС. Доктрина “компетенции компетенции”. Контрактные и международно-правовые обязательства в международном инвестиционном праве. Споры из контракта и споры из двусторонних инвестиционных соглашений (ДИС) и механизмы их разрешения. Понятие международного инвестиционного спора. Юрисдикция и приемлемость спора: виды основных возражений ответчика. Юрисдикция ratione voluntatis. Согласие сторон как фундаментальная основа арбитража. Способы выражения согласия на арбитраж. Юрисдикция ratione personae. Иностранный инвестор: понятие и определение национальной принадлежности. Физические лица как иностранные инвесторы - проблема двойного гражданства, доктрина «эффективного гражданства». Юридические лица и трансграничные группы компаний как инвесторы. Государственные компании как инвесторы. Treaty shopping. Правоприменительная практика: правовые позиции по делам Salini v. Morocco; Impregilo S.p.A. v. Pakistan; Abaclat and others v. Argentine Republic; Vivendi v. Argentine Republic; Saba Fakes v. Turkey; SGS v. Paraguay; Burlington v. Ecuador; Ampal-American Israel Corporation v. Egypt; Philip Morris v Uruguay; KT Asia v. Kazakhstan; Caratube v Kazakhstan; Tatarstan v. Ukraine; Krederi v. Ukraine; Öztaş Construction v. Libya и др .
Компетенция инвестиционного арбитража ratione materiae и ratione temporis. Приемлемость заявленных требований инвестора
Юрисдикция ratione materiae. Иностранные инвестиции: понятие. Определение инвестиций в международных инвестиционных соглашениях. Автономная квалификация понятия иностранных инвестиций в практике МЦУИС. Salini test и его юридическое значение. Подходы к толкованию понятия инвестиций. Юрисдикция ratione temporis, инвестиционного спора. Действие международных инвестиционных соглашений во времени. Момент возникновения МИС. Встречные требования государства. Компетенция трибунала по их рассмотрению. Приемлемость спора. Исчерпание внутренних средств защиты. Доктрина unclean hands. Правоприменительная практика: правовые позиции по делам Salini v. Morocco; Abaclat v. Argentine Republic; Mihaly v. Sri Lanka; Biwater v. Tanzania; Ambiente Ufficio v. Argentina; Allemani v. Argentina; Tokios v. Ukraine; Ioannis Kardassopoulos v. The Republic of Georgia; Mytilineos Holdings v. The State Union of Serbia & Montenegro; Impregilo v. Pakistan; Pac Rim Cayman LLC v. The Republic of El Salvador; Chevron v. Ecuador; Desert Line v. Yemen; Hamester v. Ghana; MCI v. Ecuador; Kılıç v. Turkmenistan; Gavrilovic v. Croatia; Malaysian Historical Salvors v. Malaysia; Phoenix Action v. Czech Republic; Romak v. Uzbekistan; Yukos v Russia; Crystallex v. Venezuela; Oxus v. Uzbekistan; Nissan v. India; Mabco v. Kosovo и др.
Международные стандарты защиты прав иностранного инвестора. Защита от незаконной экспроприации
Концептуальные подходы к регулированию иностранных инвестиций: доктрина Кальво и доктрина международного минимального стандарта. Спектр международно-правовых гарантий прав иностранного инвестора, предусмотренных международным инвестиционным правом. Защита от незаконной экспроприации. Законность экспроприации, прямая и косвенная экспроприация. Регуляторные меры, эквивалентные экспроприации: подходы и критерии оценки. Доктрина sole effect. Меры, не относящиеся к экспроприации. Доктрина police powers и критерии правомерности реализации police powers со стороны государства. Правоприменительная практика по делам: Methanex v. USA; Feldman v. Mexico; Plama v. Bulgaria; Lemiere v. Ukraine; PSEG v. Turkey; Pope and Talbot v. Canada; CME v. Czech Republic; Siemens v. Argentina; Middle East Cement v Egypt; Azurix v. Argentina; Rumeli v. Kazakhstan; Yukos v. Russia; Teinver v. The Argentine; Biloune and Marine Drive Complex Ltd. v. Ghana; Mamidoil v Albania; Republic Crystallex v. Venezuela; Tatneft v. Ukraine; Magyar Farming v. Hungary и др.
Режимы иностранных инвестиций
Тема № 6. Режимы иностранных инвестиций Стандарт справедливого и равного отношения (fair and equitable treatment – FET), стандарт полной защиты и безопасности (full protection and security – FPS): содержание, юридическое значение и их соотношение. Соотношение положений международного инвестиционного соглашения и международного обычного права. Защита от дискриминации. Концепция сравнимых обстоятельств. Оценка намерений государства и легитимность протекционистских мер. Национальный режим и режим наибольшего благоприятствования (MFN) и защита инвестиций. Применение MFN к процессуальным правам. Импорт стандартов защиты из другим международных инвестиционных соглашений. Зонтичная оговорка (umbrella clause) и ее применение. Правоприменительная практика по делам: Maffezini v. Spain; Siemens v. Argentina; Occidental v. Ecuador; Plama v. Bulgaria; MTD v. Chile; Waste Management Inc v. Mexico; Yury Bogdanov v. Moldova; Corn Products International, Inc. v. United Mexican States; Yukos case; Teinver v. The Argentine; Toto v. Lebanon; Alpha Projektholding GmbH v. Ukraine; Sergei Paushok v Mongolia; Republic Crystallex v. Venezuela; Tatneft v. Ukraine; Lidercon v. Peru; Cavalum SGPS, S.A. v. Kingdom of Spain и др.
Доарбитражный порядок урегулирования инвестиционного спора. Инициирование арбитражного разбирательства. Финансирование арбитража
Исчерпание инвестором внутригосударственных средств защиты. Правовая природа и последствия несоблюдения доарбитражного порядка. Претензионный порядок (cooling off period). Правовая природа и последствия несоблюдения. Особенности взаимодействия инвестора и государства на данном этапе. Инкорпорирование более благоприятных условий претензионного порядка из другого международного договора через режим наибольшего благоприятствования. Соблюдение претензионного порядка аффилированным с инвестором лицом. Инициирование арбитражного разбирательства. Первые процессуальные заявления инвестора и государства. Функции Генерального секретаря МЦУИС на стадии регистрации. Процедура strike out согласно правилам МЦУИС. Доступность фигуры чрезвычайного арбитра. Место арбитража. Последствия выбора места арбитража. Формирование трибунала: назначение (интервьюирование) арбитра стороной, выбор председательствующего, назначающий (компетентный) орган. Правила IBA о конфликте интересов в международном арбитраже. Обеспечительные меры и обеспечение оплаты расходов. Финансирование специальными институтами расходов инвестора на арбитраж. Основные игроки. Особенности взаимодействия с институтами, дью дилидженс. Обязанность раскрытия факта финансирования.
Процессуальные заявления сторон. Работа с доказательствами.
Дополнительные правила, применяемые при разбирательстве инвестиционных споров: Правила Международной ассоциации юристов (IBA Rules) по получению доказательств в международном арбитраже (IBA Rules), Правила эффективной организации процесса в международном арбитраже (Пражские правила), др. Первый процессуальный приказ. Процедурный график. Процедурная конференция (слушание). Бифуркации, в т.ч. возражения по юрисдикции и допустимости. Ускоренные процедуры. Процессуальные заявления сторон: особенности составления. Приложения к заявлению стороны: виды, подготовка, перевод. Заявления amicus curiаe. Взаимодействие с экспертами и свидетелями: выбор (предварительный опрос), участие юриста в подготовке письменных отчетов (заявлений), виды экспертиз. Совместные отчеты экспертов. Представление документов как отдельная стадия. Процедура раскрытия документов. Таблица Редферна. Истребование документов у третьих лиц. Процедура раскрытия документов по праву США 1782.
Возмещение ущерба и расчет убытков в международном инвестиционном арбитраже
Стадия Quantum как отдельная стадия процесса. Правовое регулирование ответственности государства. Причинно-следственная связь между нарушением государством международно-правовых обязательств и ущербом, причиненным инвестору. Применение международного обычного права. Принцип “full reparation”. Стандарты компенсации в международном инвестиционном праве. Факторы, ограничивающие размер компенсации. Распределение бремени доказывания. Доктрина intervening cause и contributory fault – основания и условия их применения. Обязанность инвестора по минимизации убытков. Возмещение морального вреда в международном инвестиционном арбитраже. Методы расчета убытков. Особенности работы с экспертом при подготовке отчета об убытках. Расчет процентов при взыскании компенсации. Case Concerning the Factory at Chorzów; CMS Gas Transmission Co. v. Argentine Republic; Siemens A.G. v. Argentine Republic; Gemplus SA v Mexico; Gold Reserve Inc v Venezuela; Sempra v Argentine Republic; Khan Resources v Mongolia and MonAtom; Quiborax v. Bolivia; Crystallex v Venezuela; Yukos v Russia; Antin v. Spain; Glencore and Prodeco v Colombia; ESPF v. Italy и др.
Подготовка и проведение слушаний в международном инвестиционном арбитраже
Подготовка к слушаниям. Процессуальный звонок в преддверии слушаний. Согласование организационных вопросов (выбор помещения, перевод, стенограмма, электронные средства оптимизации). Подготовка свидетелей и экспертов, специальные тренинги. Расписание слушаний: согласование сторонами и утверждение трибуналом. Согласование иных документов (dramatis personae, общая хронология событий), вызов свидетелей и экспертов. Слушания. Особенности проведения, вступительное слово, участие экспертов, допрос свидетелей и экспертов, заключительная речь. Организация работы команды юристов на месте слушаний. Заявление по итогам слушаний и заявление о расходах.

Элементы контроля

Домашнее задание (аналитическая таблица)
Домашнее задание (профиль арбитра)
Творческая работа
Активность по первой части курса
Активность по второй части курса
Экзамен (онлайн)
Экзамен пройдёт в LMS ( open book exam, развёрнутый ответ на вопрос, время -180 минут)

Промежуточная аттестация

Промежуточная аттестация (1 модуль)
0.3 * Активность по первой части курса + 0.4 * Домашнее задание (аналитическая таблица) + 0.3 * Творческая работа
Промежуточная аттестация (2 модуль)
0.1 * Активность по второй части курса + 0.2 * Домашнее задание (профиль арбитра) + 0.3 * Промежуточная аттестация (1 модуль) + 0.4 * Экзамен (онлайн)

Программа дисциплины