Субъекты международного частного права

Магистратура 2020/2021

Лучший по критерию «Полезность курса для Вашей будущей карьеры»

Лучший по критерию «Полезность курса для расширения кругозора и разностороннего развития»

Лучший по критерию «Новизна полученных знаний»

Статус: Курс по выбору (Международное частное право и международный коммерческий арбитраж)

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Департамент правового регулирования бизнеса

Где читается: Факультет права

Когда читается: 1-й курс, 1, 2 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Преподаватели: Илькевич Александра Александровна, Максимов Дмитрий Михайлович

Прогр. обучения: Международное частное право и международный коммерческий арбитраж

Язык: русский

Кредиты: 5

Контактные часы: 40

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Учебная дисциплина «Субъекты международного частного права» посвящена основным источникам и институтам, устанавливающим статус различных субъектов международного частного права, углубленному изучению актуальных вопросов статуса и функционирования специфических субъектов международного частного права, в том числе со смешанной правовой природой и квазиюридическими характеристиками. Студенты, изучившие дисциплину, узнают национальное законодательство и международные нормативные акты, регулирующие статус субъектов международного частного права; актуальные ключевые проблемы в области современного международного частного права с точки зрения субъектного разнообразия; методы осуществления мониторинга функционирования субъектов права в частноправовой сфере, осложнённой иностранным элементом. По результатам освоения дисциплины студенты смогут оценивать различные теоретические подходы применительно к правовому регулированию статуса субъектов международного частного права; использовать полученные правовые знания для решения практических проблем в международной экономической деятельности с применением современных информационных технологий; анализировать и оценивать правовую ситуацию, сложившуюся в международной торговле, инвестициях, бизнесе и государственном управлении. Дисциплина предусматривает 1 тест, 13 домашних заданий (в виде доклада на заданную тему или решения юридической задачи) и 1 деловую игру. Блокирующие элементы контроля отсутствуют. Для успешного освоения дисциплины студенты должны владеть следующими знаниями и компетенциями: знать основные нормативные документы в области международного частного права, а также российское национальное законодательство в области гражданского права; классифицировать различных субъектов международного частного права в зависимости от их правового статуса; ориентироваться в современных проблемах права в области международного частного права и уметь их оригинально решать; уметь анализировать судебную и арбитражную практику; обладать навыками работы с научной литературой, аналитическими и статистическими материалами.

Цель освоения дисциплины

овладение студентами основными источниками и институтами, устанавливающими статус различных субъектов международного частного права.

Планируемые результаты обучения

Знает национальное законодательство и международные нормативные акты, регулирующие статус субъектов международного частного права; актуальные ключевые проблемы в области современного регулирования статуса субъектов международного частного права;
Знает методы осуществления правового мониторинга функционирования субъектов права в международной коммерческой и инвестиционной деятельности;
Умеет оценивать различные теоретические подходы применительно к правовому регулированию положения субъектов и их правоотношений, осложнённых иностранным элементом;
Умеет использовать полученные правовые знания для решения практических проблем в профессиональной деятельности юриста-международника с применением современных информационных технологий; анализировать и оценивать правовую ситуацию, сложившуюся в международном частном праве с позиций субъектного состава;
Владеет понятийным аппаратом международного частного права в части различных субъектов; приемами и методами научно-исследовательской работы, а также приемами внедрения полученных результатов исследований в практическую деятельность государственных учреждений, коммерческих организаций, международных институтов;
Владеет методиками применения полученных правовых знаний в ходе правотворческой и правоприменительной деятельности; методиками экспертной оценки нормативных правовых актов национального и международного характера;

Содержание учебной дисциплины

Субъекты международного частного права: общая характеристика
Очерчивание круга субъектов МЧП: современные правовые доктрины. Классификация субъектов по различным критериям: разделение на общих и специальных, частных и государственных, международно-правовых и национально-правовых, индивидуальных и коллективных, а также иным образом. Различие круга субъектов МЧП в странах континентальной системы права и англо-саксонской системы права. Особенности субъектного состава в странах с множественностью правовых систем. Характеристика положения государства как субъекта МЧП, понятие иммунитета государства в международных частноправовых отношениях. Особые виды субъектов МЧП и субъекты с особенным статусом, рассматриваемые в юридической науке: транснациональные корпорации, сетевые юридические лица, холдинговые структуры, квазигосударства и государственно-подобные образования, индивидуальные предприниматели, квазиюридические лица, синдикаты, ассоциации и товарищества, трасты, международные военные организации и военно-технические организации государств, штаты, провинции и региональные субъекты государств, дети и родители, патроны и патронируемые. Группировка субъектов МЧП по преимущественному участию в гражданско-правовых коммерческих отношениях, потребительских отношениях, брачно-семейных отношениях, наследственных отношениях; в отношениях по поставкам для государственных нужд и поставкам специальной продукции особого назначения с ограниченной оборотоспособностью; в отношениях, связанных с международными операциями на рынках энергоресурсов; в отношениях при поставках продовольствия; в отношениях по международным финансовым операциям. Международные и национальные нормы об иммунитете государств и их собственности.
Государства как субъекты международного частного права
Участие государства в частноправовых отношениях, осложненных иностранным элементом. Международные военные организации и военно-технические организации государств, штаты, провинции и региональные субъекты государств как субъекты МЧП. Роль государства в защите интересов лиц, национальность которых оно признает за собой. Иммунитеты государства от гражданской юрисдикции другого государства и международных организаций. Приравнивание государства к юридическому лицу в коммерческих правоотношениях с иностранным элементом. Современные тенденции в развитии и сокращении иммунитетов государств от гражданско-правовой юрисдикции. Отличия иммунитета государств от иммунитета международных организаций. Юрисдикционный иммунитет по отдельным категориям споров. Последствия необеспечения должной судебной защиты прав и интересов контрагентов государства в судах и арбитражах, действующих на его территории. Правовые механизмы защиты прав и интересов контрагентов государства в судах и арбитражах за пределами юрисдикции государства – участника спора. Участие государства в деятельности коммерческих юридических лиц как контролирующего или привилегированного участника (акционера) при заключении сделок, осложненных иностранным элементом. Возможности государства регулировать сферу МЧП и столкновение статуса регулятора со статусом участника (акционера) юридического лица. Международные юридические лица с участием государства. Сращивание и противостояние государств и ТНК как субъектов МЧП. Возможности государства использовать налоговые, таможенные и административные возможности для решения коммерческих задач юридического лица, в котором оно участвует, в международных частноправовых отношениях. Возможности распространения действия антимонопольного законодательства на государство как субъекта МЧП. Участие уполномоченных государством формально юридически независимых юридических лиц в сделках, осложненных иностранным элементом. Концессионные соглашения с участием государства. Контракты на исполнение услуг в интересах государства за рубежом. Нью-Йоркская конвенция ООН 2005 г. о юрисдикционных иммунитетах государств и их собственности. Российское законодательство о юрисдикционных иммунитетах иностранных государств и имуществе иностранного государства в РФ. Европейское законодательство об иммунитете государств.
Юридические лица как субъекты международного частного права
Личный закон юридического лица и необходимость его определения для целей МЧП. Личный закон иностранных коммерческих и некоммерческих организаций. Классификация юридических лиц по различным критериям: по отраслям деятельности, по целям создания и деятельности, по сроку действия, по субъектному составу, процедурам принятия решений и иным критериям. Особенности правового регулирования деятельности дочерних (зависимых) юридических лиц, филиалов и представительств иностранных юридических лиц. Ограничения на деятельность иностранных юридических лиц, такие как, например, признание стратегического значения юридического лица для национальной экономики и безопасности, использование «золотой акции» и иных видов контроля за ключевыми управленческими решениями, запреты и ограничения на деятельность иностранных кредитных организаций, страховых компаний, операторов связи и иных категорий бизнесов. Ограничение правоспособности юридических лиц в МЧП. Режимы недискриминации и наибольшего благоприятствования, национальный режим. Возможности защиты прав и свобод юридических лиц в рамках механизмов международных организаций предпринимателей. Характеристика статуса юридических лиц как членов международных неправительственных организаций. Правовой статус международных межправительственных организаций и международных неправительственных организаций как субъектов МЧП. Специализация и группировка международных организаций. Привязки по месту инкорпорации, административному центру, месту основной деятельности, центру контроля в отношении различных юридических лиц. Альтернативные варианты привязок. Ограничение правоспособности в зависимости от личного закона юридического лица. Значение учредительных документов юридического лица при квалификации правоспособности для целей МЧП. Органы управления юридическими лицами. Возможности сложного структурирования бизнеса для целей оптимизации управления. Холдинговые структуры, квазиюридические лица, синдикаты, ассоциации и товарищества, трасты. Профессиональные управляющие и аутсорсинговые компании. Теории происхождения юридических лиц. Теории правосубъектности юридических лиц. Европейские юридические лица. EEIG. SPE. SE. SCE. Европейские правовые нормы, регулирующие создание, капитал, раскрытие информации, слияния и разделения, статус органов управления, акционеров, работников и политику вознаграждения европейских юридических лиц.
Транснациональные корпорации как субъекты международного частного права
История зарождения транснациональных корпораций и современное развитие ТНК и сетевых бизнес-структур в МЧП. Понятие корпорации в различных системах права. Государственные и частные корпорации как субъекты МЧП и разновидности ТНК. Кодекс поведения для ТНК, разработанный ЭКОСОС. ЮНКТАД и ТНК. Роль ОЭСР в международном наблюдении за деятельностью ТНК. Руководящие принципы ОЭСР для многонациональных предприятий. Попытки регулирования правового статуса ТНК как субъекта МЧП. Обособленная правосубъектность юридических звеньев транснациональных корпораций. Судебный опыт квалификации согласованных действий в рамках ТНК в различных странах мира. Возможности конкурентного законодательства в ограничении согласованной политики юридических лиц, входящих в ТНК. Использование в рамках структуры ТНК организаций, не признаваемых юридическими лицами в отдельных странах, либо имеющих некоммерческие цели деятельности. Маскировка ТНК с помощью сети формально юридически независимых дилеров, уполномоченных дистрибьюторов, агентов-представителей. Управление ТНК с помощью контролируемой кредиторской и дебиторской задолженности отдельных звеньев. Распределение рисков и юридической ответственности внутри ТНК. Юридические механизмы МЧП, обеспечивающие уход основной структуры ТНК от юрисдикции страны места совершения правонарушения. Минимизация убытков в рамках звена ТНК. Возможности и перспективы противостояния государств и ТНК. Планы регулирования деятельности ТНК. Политика США в отношении ТНК. Возможность наложения санкций на национальную компанию для ограничения деятельности аффилированного с ней юридического лица за рубежом, функционирующего в рамках ТНК («дело UBS»). Международные ограничения для компаний, зарегистрированных в безналоговых и низконалоговых юрисдикциях, как составных звеньев ТНК. Использование российскими ТНК преимуществ судебной защиты за рубежом от неправомерного преследования лиц и капиталов на родине. Конфиденциальность владения в отношении собственников бизнеса ТНК, правовые механизмы защиты информации о бенефициарах в МЧП, действие банковской и адвокатской тайны в трансграничных операциях. Правовая помощь государств и обмен информацией по запросу государственных органов. Юридические альтернативы кодексам поведения ТНК. Инвестиционные соглашения.
Международные платёжные и расчётные системы как субъекты МЧП
Современные международные платёжные и расчётные системы: общая характеристика. Многообразие и общие принципы организации правового регулирования. История появления, организационно-правовая форма, членство и географическое распределение международных платёжных систем. Платёжная система как ТНК. Основные транзакции в международной платёжной системе. Национальные и трансграничные элементы юридической и платёжной инфраструктуры международной платёжной системы. Правила международных платёжных систем. Субъекты международных расчётов. Стороны транзакций. Субъекты трансграничного клиринга. Международные расчётные системы в качестве субъектов МЧП. Юридические аспекты деятельности SWIFT. Особенности эмиссии международных платёжных карт. Национальная платёжная система РФ и осуществление в ней трансграничных операций. Корпоративная структура НСПК и сравнение с корпоративной структурой основных международных платёжных систем. Юридическая и технологическая автономность и независимость международных платёжных и расчётных систем от национальных платёжных и расчётных систем. Способы ограничения международных платёжных и расчётных операций.
Суверенные фонды благосостояния и фонды личного богатства как субъекты МЧП
Суверенный фонд как субъект МЧП и агент государства. Виды суверенных фондов и история происхождения. Сравнение суверенных фондов с хэдж-фондами и инвестиционными фондами. Целевые и отраслевые суверенные фонды. Организационные правовые формы суверенных фондов. Правовая база создания и функционирования суверенных фондов. Основные задачи суверенных фондов. Крупнейшие мировые суверенные фонды и их особенности с точки зрения права. Управление и риск-менеджмент суверенных фондов. Российские суверенные фонды. Международные организации суверенных фондов. Общепринятые принципы и практики суверенных фондов.
Государственные компании и корпорации как субъекты МЧП
Правовой статус государственных компаний и корпораций в России и мире. Отличия государственных компаний и корпораций от иных юридических лиц. Принципы деятельности и управления государственными компаниями и корпорациями. Рекомендации ОЭСР по трансграничным операциям государственных компаний и корпораций. Юридические риски в отношении активов государственных компаний и корпораций и пути их преодоления. Юридические риски для потребителей услуг, контрагентов и иных рыночных субъектов от взаимодействия с государственными компаниями и корпорациями. Международная конкуренция с участием государственных компаний и корпораций. Взаимодействие ТНК и государственных компаний и корпораций. Этические кодексы для государственных компаний и корпораций и их служащих. Корпоративная структура государственных компаний и корпораций. Акционирование государственных компаний и корпораций. Создание государственных компаний и корпораций за пределами государства-основателя. Офшорная деятельность государственных компаний и корпораций, статус филиалов и дочерних юридических лиц. Холдинговые и вертикально-интегрированные государственные структуры в международном обороте. Ответственность государственных компаний и корпораций во внутренних и внешних конфликтах. Антимонопольное воздействие на государственные компании и корпорации за рубежом. Защита прав и интересов государства-инвестора.
Частные и публичные физические лица как субъекты МЧП
Публичные должностные лица (ПДЛ) как субъекты МЧП. Ограничения в деятельности российских ПДЛ за рубежом и иностранных ПДЛ в РФ. ПДЛ международных организаций. Российское законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и его влияние на иностранных ПДЛ и российских ПДЛ, действующих за рубежом. Деятельность Банка России и Росфинмониторинга в отношении трансграничных и зарубежных финансовых операций физических лиц. Конвенция ООН против коррупции. Деятельность FATF по предупреждению легализации доходов за рубежом в отношении частных и публичных физических лиц. Зарубежное законодательство, ограничивающее финансовые и иные частные операции физических лиц. Порядок возвращения похищенных публичных активов вне уголовно-правовой сферы. Частноправовые способы поиска и репатриации похищенных активов. Руководство CARIN. Международные детективные агентства. Руководство МБРР по возврату активов. Правовой статус физического лица. Регулирование правового положения граждан и иностранцев. Правовое положение предпринимателей в МЧП. Участие иностранных физических лиц в капитале российских хозяйственных обществ. Особенности защиты инвестиций, произведенных иностранцами и гражданами. Личный закон физического лица. Особенности коллизионного регулирования правового положения лиц с множественностью гражданств/подданств либо без гражданства, а также сложных аспектов при квалификации места жительства. Примеры отсутствия связи физических лиц с каким-либо государством и привязки к определенному месту жительства («жизнь на океанской яхте»). Последствия утраты правовой связи лица с определенным государством и/или определенным местом жительства. Правовой статус беженца и особенности предоставления убежища российским предпринимателям за рубежом. Возможности защиты капитала российского инвестора за рубежом. Необходимость определения гражданской правоспособности и гражданской дееспособности физического лица в МЧП. Юридическое значение и последствия смерти физического лица. Понятие «гражданской смерти» и возможности ограничения прав граждан со стороны государств на участие в международных частноправовых отношениях. Право отказа от гражданства: фундаментальная ценность современного правового государства или не поощряемая международным сообществом утрата юридической связи с государством? Возможности защиты прав и свобод физических лиц с применением механизмов МЧП при перемещении лица и его имущества под юрисдикцию другого государства. Потребитель как особый субъект МЧП. Особенности защиты прав потребителя в сделках, осложненных иностранным элементом. Возможности защиты прав потребителя при приобретении некачественных товаров, работ и услуг, доставляемых из-за границы, и ответственность иностранных контрагентов при причинении вреда физическому лицу. Защита персональных данных физических лиц при совершении сделок с иностранным элементом. Опека и попечительство в МЧП. Юридические возможности по ограничению пороков воли физических лиц (борьба с расточительством). Правовые механизмы защиты собственности физических лиц как субъектов МЧП. Право физического лица на имя. Защита физических лиц от диффамации. Интеллектуальная собственность физического лица и особенности её защиты в сравнении с защитой интеллектуальной собственности юридических лиц и их ассоциаций. Особенности статуса работников и трудовых мигрантов в МЧП. Международные трудовые контракты в международной спортивной сфере.
Международные рейтинговые агентства как субъекты МЧП
Международные рейтинговые агентства как субъекты МЧП. Понятие, возможные определения. Предметы оценки. Кредитный рейтинг. Определения и кризисы доверия. Кодекс поведения для международных рейтинговых агентств. Национальные и международные правовые стандарты. Система регистрации и допуска международных рейтинговых агентств на национальные рынки рейтингования. Ключевые участники международного рынка рейтингования. АКРА. IOSCO. EACRA. Российское законодательство о кредитных рейтинговых агентствах.
Крюинговые, стивидорные и сюрвейерские компании как субъекты МЧП
Крюинговые компании как субъекты МЧП. Крюинговая деятельность в РФ и за рубежом. Крюинговый контракт. Услуги, сопутствующие крюингу. Стивидорные компании как субъекты МЧП. Стивидорская деятельность в РФ и за рубежом. Стивидорский контракт. Вспомогательные и сопутствующие операции. Сюрвей как международный бизнес с точки зрения права. Виды сюрвейерских операций. Сюрвейерская компания как субъект МЧП. Правовое обеспечение международных грузовых и морских операций.
Специальные юридические лица (SPV) как субъекты МЧП. Андеррайтеры как субъекты МЧП
Оригинаторы как первичные субъекты международной секьюритизации. Субъектный состав операций международной секьюритизации. SPV (спецюрлицо) как субъект МЧП. Андеррайтеры как субъекты МЧП. Понятие и виды андеррайтинга. Функции андеррайтера. Андеррайтинг в страховании жизни, здоровья, недвижимости, грузов, банковской деятельности, сопутствующих рисков.
Компании для международного бизнеса (IBC) как субъекты МЧП
Определение компании для международного бизнеса. Специальный правовой статус. Ограничения на внутригосударственную деятельность для компаний для международного бизнеса, специальный правовой режим. Корпоративные стандарты для компаний для международного бизнеса. Гарантии ограниченного государственного вмешательства в заграничные операции компаний для международного бизнеса. Защита компаний для международного бизнеса как национальных и международных инвесторов. Международные финансовые центры как основа распространения компаний для международного бизнеса. Стандарты FATF и ОЭСР в отношении компаний для международного бизнеса.
Международные консорциумы и синдикаты как субъекты МЧП
Международный консорциум как субъект МЧП. Определение и трансграничная природа. Виды и отраслевое разнообразие консорциумов. Концессионное соглашение как контрактная основа для создания международного консорциума. Национальные публично-правовые риски в деятельности международных консорциумов. Международные консорциумы систем спутниковой связи как пример трансграничной кооперации и взаимодействия частных и публичных субъектов. Intelsat, SES, Eutelsat, Inmarsat. Синдикат как субъект МЧП. Историческое и современное правовое восприятие деятельности синдикатов. Уголовные и монополистические риски синдикатов.
Международные спортсмены и организации спорта как субъекты МЧП
Субъекты международного спортивного права. Группировка по типам субъектов и видам организаций спорта. Разрешение международных спортивных споров. Международный спортивный арбитраж TAS. Кодекс CIAS. Организаторы международных спортивных соревнований. Финансирование международного спорта и соревнований. Спонсорские контракты и международная рекламная деятельность.
Неформальные лица, структуры и организации как субъекты МЧП. Частные военные компании как субъекты МЧП
Неформальные лица, структуры и организации как субъекты МЧП. Мягкое регулирование международных торговых и инвестиционных практик и политик. Всемирный экономический форум. Регулирующие документы и Кодекс поведения. Билдербергская конференция и её правовая организация. Управление и финансирование. Chatham House Rule. Иностранные военнослужащие, частные охранники и частные военные и охранные компании как субъекты МЧП. Контрактное обеспечение деятельности частных военных и охранных субъектов за рубежом. Ответственность государства происхождения, принимающего государства и государства инкорпорации за действия частных военных и охранных компаний за рубежом.

Элементы контроля

Тест
Домашнее задание
Устный опрос (экзамен)
Активность на семинарах
Деловая игра

Промежуточная аттестация

Промежуточная аттестация (2 модуль)
0.1 * Активность на семинарах + 0.1 * Деловая игра + 0.1 * Домашнее задание + 0.1 * Тест + 0.6 * Устный опрос (экзамен)

Программа дисциплины