2023/2024
Международные комплаенс-стандарты в финансовой и банковской сфере
Статус:
Майнор
Кто читает:
Высшая школа юриспруденции и администрирования
Где читается:
Высшая школа юриспруденции и администрирования
Когда читается:
3, 4 модуль
Охват аудитории:
для всех кампусов НИУ ВШЭ
Преподаватели:
Понаморенко Владислав Евгеньевич
Язык:
русский
Кредиты:
5
Контактные часы:
76
Программа дисциплины
Аннотация
Современная организация вносит свой вклад в решение экономичеких, экологических и социальных проблем и одновременно преодолевает растущие сложности, связанные с достижением коммерчекого успеха. И трендом современных финансовых и банковских организаций становится постороение долгосрочных связей с надежными контрагентами, создание бренда этичного бизнеса. Данная учебная дисциплина ориентирована на изучение системы законодательных актов и международных компаленс-стандартов в финансовой и банковской сфере.
Цель освоения дисциплины
- Получение целостного представления об организации внутреннего контроля в кредитных организациях, принципах организации всей комплаенс-системы, распределении функций по внутреннему аудиту, внутреннему контролю и управлению рисками между структурными подразделениями кредитной организации. • Получение представления о принципах организации комплаенс-системы в некредитных финансовых организациях. • Обучение навыкам организации распределения функций и управления рисками между структурными подразделениями финансовых организаций и оценки соответствия деятельности таких организаций требованиям действующего законодательства и локальных нормативно-правовых актов.
Планируемые результаты обучения
- Знать законодательные и нормативные требования Банка России по вопросам комплаенса и финансового мониторинга; знать рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам комплаенса и финансового мониторинга; уметь проводить исследования по вопросам комплаенса и финансового мониторинга на основе изучения законодательных и нормативных актов Банка России, рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам комплаенса;
Содержание учебной дисциплины
- Тема №1 Методологические основы комплаенс и финансового мониторинга
- Тема №2 Принципы построения системы комплаенс в банках
- Тема №3 Концептуальные основы организации финансового мониторинга в кредитных организациях
- Тема №4 Развитие системы комплаенс-контроля и финансового мониторинга в банковской сфере
Элементы контроля
- Домашнее заданиеСдача письменных работ/презентаций
- Устный опросОпрос по всем пройденным темам
- ЭкзаменБилет с 2 вопросами. Устный ответ
Промежуточная аттестация
- 2023/2024 учебный год 4 модуль0.2 * Домашнее задание + 0.2 * Устный опрос + 0.6 * Экзамен
Список литературы
Рекомендуемая основная литература
- Буянский, С. Г., Корпоративное управление, комплаенс и риск-менеджмент : учебное пособие / С. Г. Буянский, Ю. В. Трунцевский. — Москва : Русайнс, 2020. — 342 с. — ISBN 978-5-4365-0813-9. — URL: https://book.ru/book/934712 (дата обращения: 26.08.2024). — Текст : электронный.
Рекомендуемая дополнительная литература
- Берзон, Н. И. Корпоративные финансы : учебное пособие для среднего профессионального образования / Н. И. Берзон, Т. В. Теплова, Т. И. Григорьева ; под общей редакцией Н. И. Берзона. — Москва : Издательство Юрайт, 2020. — 212 с. — (Профессиональное образование). — ISBN 978-5-534-10189-8. — Текст : электронный // Образовательная платформа Юрайт [сайт]. — URL: https://urait.ru/bcode/456447 (дата обращения: 27.08.2024).
- Гребенников, П. И. Корпоративные финансы : учебник и практикум для вузов / П. И. Гребенников, Л. С. Тарасевич. — 2-е изд., перераб. и доп. — Москва : Издательство Юрайт, 2020. — 252 с. — (Высшее образование). — ISBN 978-5-534-04226-9. — Текст : электронный // Образовательная платформа Юрайт [сайт]. — URL: https://urait.ru/bcode/449676 (дата обращения: 27.08.2024).
- Комплаенс-программа организации : практич. пособие / В.А. Черепанова. — 3-е изд., испр. и доп. — М. : Вузовский учебник : ИНФРА-М, 2018. — 288 с. - Режим доступа: http://znanium.com/catalog/product/940469
- Шарамко, М. М., Институциональный комплаенс-контроль : монография / М. М. Шарамко, И. Р. Гарипов. — Москва : Русайнс, 2016. — 136 с. — ISBN 978-5-4365-0885-6. — URL: https://book.ru/book/920152 (дата обращения: 27.08.2024). — Текст : электронный.