Комплаенс в корпорациях

Магистратура 2023/2024

Статус: Курс по выбору

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Департамент правового регулирования бизнеса

Где читается: Факультет права

Когда читается: 2-й курс, 2 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Охват аудитории: для своего кампуса

Преподаватели: Лепилина Светлана Юрьевна

Прогр. обучения: Корпоративное и международное частное право

Язык: русский

Кредиты: 3

Контактные часы: 28

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Учебная дисциплина «Комплаенс в корпорациях» посвящена углубленному изучению актуальных вопросов правового регулирования в области управления комплаенс-рисками, а также практики построения эффективных систем комплаенс-контроля. Необходимость преподавания данной дисциплины продиктована актуальной потребностью внедрения в коммерческих организациях действенных средств управления комплаенс-рисками, напрямую связанными с соблюдением различных регуляторных требований, а также требований в части добросовестного поведения на рынке, стандартов общественных организаций и лучших деловых практик. Отсутствие системы управления комплаенс-рисками может привести к росту финансовых потерь компании, невозможности осуществления эффективного внутреннего контроля, а в конечном счете к потере деловой репутации и реализации регуляторных рисков. В рамках дисциплины студентами изучаются наиболее важные области контроля за комплаенс-рисками (противодействие легализации денежных средств, противодействие коррупции, борьба с инсайдом и манипулированием, санкционный контроль, защита прав инвесторов, и др.), а также система правовых мер, направленных на минимизацию риска в каждой из данных областей при построении эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческой организации. Дисциплина предусматривает активное участие студентов в работе на семинарских занятиях, анализ кейса-эссе и устный экзамен. Блокирующие элементы контроля отсутствуют. В результате освоения дисциплины студент должен знать ключевые понятия и принципы управления комплаенс-рисками; уметь юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; овладеть навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; приобрести опыт построения эффективной системы комплаенс-менеджмента. Для освоения учебной дисциплины студенты должны знать основные положения гражданского, предпринимательского и банковского права, основы экономики; уметь оперировать юридическими понятиями и категориями; анализировать юридические факты; иметь навыки анализа различных правовых норм и правовых отношений.

Цель освоения дисциплины

ознакомление студентов с теоретическими и практическими проблемами управления комплаенс-рисками с учетом новейшего законодательства и международной практики, а также выработка навыков применения риск-ориентированного подхода при построении системы комплаенс-менеджмента.

Планируемые результаты обучения

знает ключевые понятия и принципы построения эффективных систем комплаенс-контроля в коммерческих организациях; базовые критерии классификации комплаенс-рисков; основные нормативные требования в различных областях комплаенс-контроля; основные тенденции развития международно-правового регулирования в области управления комплаенс-рисками
умеет юридически грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности; оценивать эффективность системы комплаенс-менеджмента компании; определять ключевые области комплаенс-риска и вырабатывать комплекс правовых и процедурных мер, направленных на их минимизацию
владеет навыками работы с научной литературой, российским и зарубежным законодательством, международными нормативными актами; навыками построения эффективной системы комплаенс-менеджмента в коммерческих организациях; навыками пошагового анализа комплаенс-процедур; навыками управления комплаенс-рисками в международной среде

Содержание учебной дисциплины

Тема № 1. Понятие комплаенс-риска. Виды и источники комплаенс-рисков.
Тема № 2. Нормативно-правовое регулирование в области управления комплаенс-рисками.
Тема № 3. Управление комплаенс-рисками в сфере ПОД/ФТ.
Тема № 4. Защита прав инвесторов.
Тема № 5. Санкционный комплаенс.
Тема № 6. Инсайд и манипулирование.
Тема № 7. Иные области осуществления комплаенс-контроля.
Тема № 8. Управление комплаенс-рисками в сфере противодействия коррупции.
Тема № 9. Комплаенс-менеджмент.
Тема № 10. Организация эффективной службы комплаенс в российской компании.

Элементы контроля

Анализ кейса-эссе
Активность в учебном процессе
Устный опрос (экзамен)

Промежуточная аттестация

2023/2024 учебный год 2 модуль
0.2 * Активность в учебном процессе + 0.2 * Анализ кейса-эссе + 0.6 * Устный опрос (экзамен)

Список литературы

Авторы

Ерпылева Наталия Юрьевна
Лепилина Светлана Юрьевна

Программа дисциплины