• A
  • A
  • A
  • АБB
  • АБB
  • АБB
  • А
  • А
  • А
  • А
  • А
Обычная версия сайта
Магистратура 2022/2023

Международные стандарты комплаенса

Лучший по критерию «Полезность курса для Вашей будущей карьеры»
Лучший по критерию «Полезность курса для расширения кругозора и разностороннего развития»
Лучший по критерию «Новизна полученных знаний»
Статус: Курс по выбору (Юрист мирового финансового рынка)
Направление: 40.04.01. Юриспруденция
Когда читается: 2-й курс, 1, 2 модуль
Формат изучения: без онлайн-курса
Охват аудитории: для своего кампуса
Преподаватели: Грекова Ирина Юрьевна
Прогр. обучения: Юрист мирового финансового рынка
Язык: русский
Кредиты: 4
Контактные часы: 24

Программа дисциплины

Аннотация

Целями освоения дисциплины «Международные стандарты комплаенса» являются формирование системных знаний, умений, навыков и компетенций, необходимых для работы по международным стандартам комплаенса. В результате освоения дисциплины студент должен: знать: - эффективное управление системой комплаенс, риск-менеджмента, внутреннего контроля и аудита в рамках миссии, стратегии и ценностей организации; - современную комплаенс-систему, программы, кодекс деловой этики, кодекс корпоративного поведения, политики и процедуры; - нормативные правовые акты при реализации комплаенс-функции; уметь: - принимать участие в разработке внутренних документов, локальных нормативных актов, договоров и соглашений и осуществлять контроль за их соблюдением; - взаимодействовать с регуляторами и органами государственной власти; владеть: - методами правового регулирования управления конфликтами, стрессами и временем; воспринимать, анализировать и реализовывать управленческие инновации в профессиональной деятельности; - навыками идентификации и профилактики комплаенс-рисков в деятельности организации Дополнительная цель состоит в том, чтобы научить студентов коллективной работе в команде, оперированию большими объемами знаний в современном информационном пространстве, структурированию проблем, формулированию гипотез, выработке и обоснованию решений.
Цель освоения дисциплины

Цель освоения дисциплины

  • Целями освоения дисциплины «Международные стандарты комплаенса» являются формирование системных знаний, умений, навыков и компетенций, необходимых для работы по международным стандартам комплаенса. В результате освоения дисциплины студент должен: знать: - эффективное управление системой комплаенс, риск-менеджмента, внутреннего контроля и аудита в рамках миссии, стратегии и ценностей организации; - современную комплаенс-систему, программы, кодекс деловой этики, кодекс корпоративного поведения, политики и процедуры; - нормативные правовые акты при реализации комплаенс-функции; уметь: - принимать участие в разработке внутренних документов, локальных нормативных актов, договоров и соглашений и осуществлять контроль за их соблюдением; - взаимодействовать с регуляторами и органами государственной власти; владеть: - методами правового регулирования управления конфликтами, стрессами и временем; воспринимать, анализировать и реализовывать управленческие инновации в профессиональной деятельности; - навыками идентификации и профилактики комплаенс-рисков в деятельности организации Дополнительная цель состоит в том, чтобы научить студентов коллективной работе в команде, оперированию большими объемами знаний в современном информационном пространстве, структурированию проблем, формулированию гипотез, выработке и обоснованию решений.
Планируемые результаты обучения

Планируемые результаты обучения

  • - применять правовые нормы в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и коррупцией;
  • - разрабатывать и внедрять программы соответствия требованиям ПОД/ФТ и борьбы с коррупцией в компаниях и финансовых учреждениях;
  • - проводить due diligence, снижать риски отмывания денег и коррупции, выявлять подозрительные операции и проводить финансовые расследования.
  • Знание: - общих международных правовых норм, стандарты и рекомендации по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и коррупцией; - роль международных организаций и групп: ООН, Совет Европы, ОЭСР, FATF, FSRB's, Egmont Group; - имплементация международных правовых норм и стандартов в национальное законодательство и судебную практику; - внедрение AML/CFT и антикоррупционного комплаенса в компаниях.
  • - способность работать с информацией (искать, оценивать, использовать информацию, необходимую для выполнения учебных и профессиональных задач, из различных источников, включая применение системного подхода); - способность осуществлять профессиональную деятельность в международной среде; - способность искать, анализировать и работать с юридически значимой информацией, используя юридический, сравнительный и другие специфические методы,
Содержание учебной дисциплины

Содержание учебной дисциплины

  • Транснациональная организованная преступность, коррупция и международный терроризм - глобальные угрозы для международного мира и безопасности
  • Отмывание денег: Основные модели и типологии
  • Финансирование терроризма
Элементы контроля

Элементы контроля

  • блокирующий Экзамен
    Экзамен проводится в форме устного опроса по всем темам пройденным в течении курса.
  • неблокирующий Опрос
    Устный или письменный опрос, который проводится преподавателем на семинарских занятиях по изученным темам.
Промежуточная аттестация

Промежуточная аттестация

  • 2022/2023 учебный год 2 модуль
    0,5+0,5
Список литературы

Список литературы

Рекомендуемая основная литература

  • Oxnevad, I. (2019). Making a Killing: The Cause of Misfire in Counter-Terrorist Financing Regulation. Retrieved from http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&site=eds-live&db=edssch&AN=edssch.oai%3aescholarship.org%2fark%3a%2f13030%2fqt0js1m843
  • The Applicability of Article 4 of Anti-Corruption Law and the Theory of Tort. (2019). Retrieved from http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&site=eds-live&db=edsbas&AN=edsbas.B1C40121
  • The institutionalisation of public relations in the fight against corruption: the experience of countries of Eastern and Western legal traditions (universal theoretical framework for relevant anti-corruption law of Ukraine): Collective monograph. Vol. 2. Tallinn, Estonia: Izdevniecība ’Baltija Publishing’, 2019. 448 p. (2019). Europe, Europe. https://doi.org/10.5281/zenodo.3462724

Рекомендуемая дополнительная литература

  • COVLEA, M. I. (2016). Money Laundering - the Link between International Organised Crime and Global Terrorism. Knowledge Horizons / Orizonturi Ale Cunoasterii, 8(1), 186–191. Retrieved from http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&site=eds-live&db=asn&AN=115752200
  • H. D. Gambarov. (2018). Regional Anti-Money Laundering Cooperation in the African Union. Vestnik MGIMO-Universiteta, (3(60)), 126. https://doi.org/10.24833/2071-8160-2018-3-60-126-138
  • Viktor Petrovich Kirilenko, & Georgy Valeryevich Alekseev. (2018). International Integration, Democracy and Information Security of the State. Управленческое Консультирование, (3), 8. https://doi.org/10.22394/1726-1139-2017-3-8-15

Авторы

  • Коржуков Алексей Викторович
  • Позднева Татьяна Сергеевна
  • Грекова Ирина Юрьевна