Проектный семинар "Создание комплаенс-службы организации"

Бакалавриат 2024/2025

Статус: Курс по выбору (Юриспруденция: правовое регулирование бизнеса)

Направление: 40.03.01. Юриспруденция

Кто читает: Департамент международного права

Где читается: Факультет права

Когда читается: 4-й курс, 4 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Охват аудитории: для своего кампуса

Преподаватели: Таут Сергей Владимирович

Язык: русский

Кредиты: 3

Полная версия программы учебной дисциплины Задать вопрос

Аннотация

Изучение данной дисциплины направлено на получение студентами бакалавриата целостных знаний по одной из важнейших проблем современного государства и общества – организации профессионального противодействия коррупции в организациях корпоративного (частного) сектора экономики. В рамках настоящего курса студенты бакалавриата смогут изучить управленческую специфику в областях, в которых коррупционные проявления могут оказывать существенное влияние на общую эффективность и результативность, прежде всего, в деятельности организаций корпоративного сектора. Студенты бакалавриата ознакомятся с комплексом мер, формирующих систему противодействия коррупции в хозяйствующих субъектах, а также в некоммерческих организациях. Значительное внимание будет уделено не только анализу нормативного правового регулирования в данной сфере, но и практике организации противодействия коррупции в различных отраслях, в крупных корпорациях, изучат специфику внедрения комплаенс мер на предприятиях, относящихся к малому и среднему предпринимательству (МСП).Особое внимание будет уделено теории и практике реализации наиболее востребованных антикоррупционных инструментов. Слушатели изучат комплекс мер, направленных на предотвращение коррупции в корпоративном управлении и этическое регулирование, ознакомятся с принципами и методами управления конфликтом интересов и его выявления.Студенты бакалавриата получат опыт анализа и построения карт коррупционных рисков для различных функций и должностей в коммерческих компаниях. Особое внимание будет уделено специфике коррупционных рисков при проведении закупок, при предоставлении доступа к ограниченным ресурсам и исключительным правам, при управлении имущественными и финансовыми ресурсами и т. п. В рамках интерактивных практикумов студенты ознакомятся с антикоррупционным функционалом различных подразделений, а также практикой взаимодействия коммерческих компаний с государственными и муниципальными органами власти в сфере противодействия коррупции.В рамках данной дисциплины студентам бакалавриата будет предоставлена возможность получить дополнительные теоретические знания по вопросам противодействия легализации преступных доходов, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения, требованиям законодательства в этой сфере. В ходе практических заданий у них будет возможность отработать прикладные навыки анализа применимого законодательства и выработки механизмов предотвращения рисков коррупционного поведения сотрудников и корпоративного мошенничества.Серьезное внимание будет уделено методикам проведения внутренних проверок, будут изучены лучшие практики компаний при проведении внутренних антикоррупционных расследований (case studies), а также исследованы правовые риски компаний при проведении внутренних антикоррупционных расследований и способы их митигации.Дисциплина будет включать знакомство с нормами международного права, российским и зарубежным законодательством.Получение специализированных знаний и развитие практических навыков призвано помочь студентам бакалавриата в их дальнейшей профессиональной деятельности.Для освоения учебной дисциплины студенты должны владеть следующими знаниями и компетенциями: знать основные категории теории государства и права; обладать навыками работы с научной литературой, аналитическими и статистическими материалами.

Цель освоения дисциплины

Целью освоения дисциплины «Проектный семинар «Создание комплаенс-службы организации» является получение студентами целостных знаний по одной из важнейших проблем современного права, государства и общества – организации противодействия коррупции в системе корпоративного управления и деятельности организаций корпоративного сектора.
В результате освоения дисциплины студент должен знать: роль и значение противодействия коррупции в сфере корпоративного управления; основные черты противодействия коррупции в сфере корпоративного управления; главные направления развития противодействия коррупции в сфере корпоративного управления; механизмы профилактики коррупционных рисков в корпоративном управлении; основные коррупционные риски в закупочной деятельности; основные принципы антикоррупционной экспертизы локальных нормативно-правовых актов организаций; методику принятия антикоррупционных мер в организациях различных организационно-правовых форм, отраслевой принадлежности, масштаба хозяйственной деятельности, структуры корпоративного управления.
В результате освоения дисциплины студент должен уметь: оперировать правовыми понятиями и категориями; анализировать юридические факты и возникающие в связи с ними правовые отношения в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении; анализировать, толковать и правильно применять правовые нормы в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении; давать квалифицированные юридические заключения и консультации в области противодействия коррупции в сфере корпоративного управления.
В результате освоения дисциплины студент должен владеть: навыками работы с нормативно-правовыми актами по противодействию коррупции в сфере корпоративного управления; навыками анализа различных правовых явлений, юридических фактов, правовых норм и правовых отношений в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении; навыками анализа правоприменительной и правоохранительной практики в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении; навыками разрешения проблем и коллизий, возникающих в сфере противодействия коррупции в корпоративном управлении.

Планируемые результаты обучения

Обладает глубокими знаниями моделей, типологий и индикаторов отмывания денег.
Обладает глубокими знаниями в сфере противодействия финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
Обладает глубокими знаниями международной системы ПОД/ФТ.
Обладает глубокими знаниями о работе подразделений финансовой разведки и Группы Эгмонт.
Обладает глубокими знаниями по организации и осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Содержание учебной дисциплины

Тема № 1. Общие принципы и подходы реализации антикоррупционной политики в РФ. Ответственность за коррупционные правонарушения.
Тема № 2. Профилактика коррупционных рисков в сфере корпоративного управления. Этапы построения комплаенс системы. Задачи и место комплаенс-службы предприятия в организационной структуре.
Тема № 3. Требования к локальным нормативно-правовым актам в сфере предупреждения и противодействия коррупции. Кодекс этики и надлежащего должностного поведения.
Тема № 4. Противодействие коррупции в сфере закупок. Средства автоматизации комплаенс-контроля.
Тема № 5. Этапы и методика проведения внутренних расследований. Правовые риски компаний при проведении внутренних расследований

Элементы контроля

Итоговое тестрирование
Экзамен по дисциплине проводится в форме тестирования по всему содержанию дисциплины и включает набор вопросов, предполагающих выбор одного или нескольких вариантов ответов, установление соответствия, сортировку, классификацию или определение последовательности.
Activity
Выполнение студентами домашних заданий призвано способствовать эффективной подготовке к занятиям и более активному включению студентов в работу на лекциях и семинарах. Отдельно оценивается в тех случаях, когда выполнение домашнего задания проверяется на семинарских занятиях. В таких случаях оценка осуществляется на основе системы критериев, адаптированной под конкретный тип домашнего задания.

Промежуточная аттестация

2024/2025 4th module
0.3 * Activity + 0.7 * Итоговое тестрирование

Список литературы

Авторы

Смирнова Светлана Анатольевна

Программа дисциплины